有关交易管理不到位、信息系统管理存在问题
发布时间：2021-11-24 10:26:51 所属栏目：动态 来源：互联网
导读：一则监管措施决定书显示，经查，津投期货存在两项问题。一是关联交易管理不到位，部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露。二是居间人管理不到位，存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查
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一则监管措施决定书显示，经查，津投期货存在两项问题。一是关联交易管理不到位，部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露。二是居间人管理不到位，存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查的情形，不符合公司制度规定。 同时，津投期货应高度重视，采取切实有效的措施予以改正，建立并有效执行内部控制制度和流程，严格落实关联交易管理及居间人管理的相关要求，并于收到决定书之日起30日内将整改情况书面报告天津证监局。 不仅如此，另一则决定书显示，津投期货在在信息系统管理方面也存在问题。2020年9月，该公司上线使用CRM系统手机版小鹿助手APP前后，未对该系统进行内部审查，系统账户管理不到位，未设立监测指标监测该系统的运行状况。 天眼查显示，津投期货于2004年5月31日在天津登记成立，由国有企业天津津融投资服务集团有限公司（津融集团，原天津投资集团）发起，并联合天狮集团有限公司两家单位投资组建，两家公司持股比例分别为85%、15%。 其中，津融集团两大股东为天津津诚国有资本投资运营有限公司、天津市泰达国际控股（集团）有限公司，分别持股65.72%、34.28%。值得一提的是，泰达国际为渤海证券第一大股东，持股比例26.96%。 （编辑：随州站长网） 【声明】本站内容均来自网络，其相关言论仅代表作者个人观点，不代表本站立场。若无意侵犯到您的权利，请及时与联系站长删除相关内容! |
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